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TUhjnbcbe - 2020/7/4 11:12:00
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上交所:按惯例不会轻易撤销已成交的“乌龙指”交易


查看:上交所就“光大证券8·16事件”答实录


    凤凰证券讯


    8月25日上交所就“8.16光大乌龙指事件”在微博平开召开新闻发布会。


    在回答“境外市场近年陆续有发生“乌龙指”事件,请问相关交易所是如何处置?”的提问时,上交所新闻发言人表示几乎所有交易所都不会轻易认定交易无效,多数采用责任方自行承担损失的方式予以处理。


    以下是上交所回答全文:


    “乌龙指”是证券市场的一个习惯说法,一般理解为因股票交易员操作失误或技术系统故障,向交易系统发出不符合自身交易意愿的价格、数量、买卖方向交易订单的情况的统称。从“乌龙”订单性质的角度可以分为订单价格错误、订单数量错误、订单价格和数量同时错误。


    从“乌龙”订单产生原因角度可以分为人为操作因素和技术系统故障两大类。在证券市场上,或大或小的“乌龙指”每天都在发生,引起人们关注的只是那些规模较大、影响较广的案例。


    从国际情况来看,各国交易所都按照本国证券法律、监管要求和交易规则处置“乌龙指”。由于各国法律制度和各交易所交易规则不同,处置方法并没有统一的标准,处置方式也各有差异。总的看,对近年来频频发生的“乌龙指”事件,境外交易所的处置方式有以下几个特点:


    第一,对于“乌龙指”订单达成的交易,除存在价格明显错误且达到规定的标准(错价幅度、错价交易金额等)的交易予以撤销外,多数境外交易所不会轻易认定交易无效,大多采用责任方自行承担损失的方式予以处理;


    第二,除非“乌龙指”交易引发的价格波动触发了“市场熔断机制”,境外交易所通常不采取临时停市措施;


    第三,从交易所盘中提示性公告情况来看,对于订单数量错误类型的“乌龙指”交易,由于难以判断,交易所较难在盘中做出提示性公告;对于极端订单价格错误类型的“乌龙指”交易,判断相对容易,交易所通常会及时发布提示性公告。

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